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标题: 菲律宾证券交易所：吴聪满旗下公司存在违规处以罚款 [打印本页]

作者: 壹小寒 时间: 2024-4-8 09:17
标题: 菲律宾证券交易所：吴聪满旗下公司存在违规处以罚款
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4月7日，据菲律宾证券交易所（PSE）透露，吴聪满旗下公司Alliance Global Group Inc.（AGI）存在违规行为，并其对处以罚款。这些违规行为主要涉及证券交易所的股东报告和公示规则。

根据证券交易所第17.6条规定，发行人需要在每个公历月结束后的五个交易日内，提交关于至少持有一股股票的股东数量的报告。然而，AGI在这方面未能按时履行义务。

跟据证券交易所第17.13节，要求那些拥有未分类股份且受到外资持股限制的发行人，需每月提交基本信息，以便证券交易所能够实时显示外国股东手中的股份确切数量。这些信息需要在每月第一周的最后一个工作日前提交，但AGI也未能遵守这一规定。

由于AGI未能遵守上述规定，证券交易所决定对其处以罚款，以维护市场的公平、透明和规范。

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