4月7日,据菲律宾证券交易所(PSE)透露,吴聪满旗下公司Alliance Global Group Inc.(AGI)存在违规行为,并其对处以罚款。这些违规行为主要涉及证券交易所的股东报告和公示规则。
根据证券交易所第17.6条规定,发行人需要在每个公历月结束后的五个交易日内,提交关于至少持有一股股票的股东数量的报告。然而,AGI在这方面未能按时履行义务。
跟据证券交易所第17.13节,要求那些拥有未分类股份且受到外资持股限制的发行人,需每月提交基本信息,以便证券交易所能够实时显示外国股东手中的股份确切数量。这些信息需要在每月第一周的最后一个工作日前提交,但AGI也未能遵守这一规定。
由于AGI未能遵守上述规定,证券交易所决定对其处以罚款,以维护市场的公平、透明和规范。
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